О вопросах регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг

В целях приведения решений Правительства Кыргызской Республики в соответствие с Законом Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", руководствуясь статьями 10 и 17 конституционного Закона Кыргызской Республики "О Правительстве Кыргызской Республики", Правительство Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить:

- Положение о квалифицированных инвесторах и ценных бумагах, предназначенных для приобретения только квалифицированными инвесторами, согласно приложению 1;

- Положение о порядке прохождения обязательного повышения квалификации работниками профессионального участника рынка ценных бумаг согласно приложению 2;

- Положение о порядке выдачи и отзыва согласия на назначение (избрание) руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг согласно приложению 3.

2. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке регистрации правил паевого инвестиционного фонда, проспекта эмиссии инвестиционных паев и отчета об итогах первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда" от 27 мая 2011 года № 250 следующее изменение:

в Положении о порядке регистрации правил паевого инвестиционного фонда, проспекта эмиссии инвестиционных паев и отчета об итогах первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, утвержденном вышеназванным постановлением:

- пункт 8 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"В государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта ценных бумаг не может быть отказано по мотивам нецелесообразности.".

3. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о деятельности по управлению инвестиционными активами" от 27 мая 2011 года № 251 следующие изменения:

в Положении деятельности по управлению инвестиционными активами, утвержденном вышеназванным постановлением:

- абзац третий пункта 5 после слов "управлению инвестиционными активами" дополнить словами "либо в течение срока управления"';

- в пункте 8:

абзац шестой после слов "управляющей компании" дополнить словами ", в том числе по соглашениям об уступке прав требования";

дополнить абзацем девятым следующего содержания:

"- прочие ценные бумаги (отечественных или иностранных эмитентов) и финансовые инструменты, в том числе производные ценные бумаги и контракты срочных сделок - если выгодоприобретателем является лицо, являющееся квалифицированным инвестором.";

- в пункте 11:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"переводные и простые векселя, за исключением управления, выгодоприобретателем которого является квалифицированный инвестор;";

абзац шестой признать утратившим силу;

- пункт 12 дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"Положения настоящего пункта не распространяются на доверительное управление, выгодоприобретателем которого является квалифицированный инвестор.";

- пункт 15 после слов "доверительное управление" дополнить словом "наличных";

- пункт 19 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Положения настоящего пункта не распространяются на доверительное управление, выгодоприобретателем которого является квалифицированный инвестор.";

- подпункт "д" пункта 43 изложить в следующей редакции:

"д) за исключением доверительного управления, выгодоприобретателем которого является квалифицированный инвестор - приобретать за счет находящихся в доверительном управлении управляющей компании денежных средств ценные бумаги, выпущенные (эмитированные) организацией, находящейся в процессе ликвидации, банкротства и других процессах специального администрирования в соответствии с нормами законодательства Кыргызской Республики в сфере банкротства (несостоятельности);".

4. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций" от 31 мая 2011 года № 265 следующие изменения:

в Положении о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций, утвержденном вышеназванным постановлением:

- пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. Для государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются следующие документы:

- заявление по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению;

- условия публичного предложения ценных бумаг (при эмиссии ценных бумаг) отвечающие требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;

- проспект, отвечающий требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;

- копия документа, подтверждающего регистрацию эмитента в качестве юридического лица (если эмитент ранее не представлял данные документы);

- копия устава юридического лица, включая изменения и дополнения к уставу (если эмитент ранее не представлял данный документ);

- копия документа, подтверждающего принятие решения эмитентом о публичном предложении акций;

- документ, подтверждающий оплату комиссионного сбора за государственную регистрацию условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта;

- копии годовой бухгалтерской отчетности эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый год деятельности, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет;

- заключение аудитора (требования к квалификации и профессиональной компетенции аудиторов устанавливаются Правительством Кыргызской Республики) в отношении предоставляемой бухгалтерской отчетности;

- копии квартальной бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный отчетный квартал на момент составления проспекта;

- копия кодекса корпоративного управления.";

- пункт 20 дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"В государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта ценных бумаг не может быть отказано по мотивам нецелесообразности.";

- пункт 91 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"Не размещенные в течение установленного срока ценные бумаги аннулируются, и об этом вносится соответствующая запись в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике.".

4. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о выпуске и обращении облигаций в Кыргызской Республике" от 1 июня 2011 года № 275 следующие изменения:

в Положении о выпуске и обращении облигаций в Кыргызской Республике, утвержденном вышеуказанным постановлением:

- пункт 8 дополнить абзацем девятым следующего содержания:

"погашение облигаций - действия эмитента по изъятию из обращения размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной стоимости (без цели последующей продажи) облигации или конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента, в порядке, установленном проспектом выпуска облигаций;";

- пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Облигации могут быть только именными, свободно обращающимися либо с ограниченным кругом обращения, в том числе выпущенными исключительно для квалифицированных инвесторов.";

- абзац шестой пункта 11 изложить в следующей редакции:

"- процентную ставку или порядок ее определения;";

- в пункте 17 слово "эмитента" исключить;

- в пункте 37:

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"- копии годовой бухгалтерской отчетности эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый год деятельности, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет;";

дополнить абзацами двенадцатым и тринадцатым следующего содержания:

"- документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств эмитента, в случае выпуска обеспеченных облигаций;

- копия порядка проведения общего собрания держателей облигаций;";

- пункт 38 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"Ограничение по стоимости имущества, предоставленного для обеспечения выпуска облигаций, не применяется при выпуске облигаций исключительно для квалифицированных инвесторов.";

- пункт 46 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"В государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта ценных бумаг не может быть отказано по мотивам нецелесообразности.";

- дополнить пунктом 85-1 следующего содержания:

"85-1. Ограничение по стоимости имущества, предоставленного для обеспечения выпуска облигаций, не применяется при выпуске облигаций исключительно для квалифицированных инвесторов.";

- дополнить пунктом 88-1 следующего содержания:

"88-1. При обращении необеспеченных облигаций запрещается проводить дополнительный выпуск облигаций за счет переоценки основных фондов.";

- в пункте 96 слово "эмитента" исключить";

в приложении 2 к вышеуказанному Положению:

- пункт 5 дополнить абзацами десятым и одиннадцатым следующего содержания:

"Способ оплаты ценных бумаг, получения дохода по ценным бумагам, срок обращения и порядок погашения ценных бумаг.

Порядок конвертации ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг).";

- пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Финансовая отчетность и иная информация

Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, заключение аудитора (аудиторов) в отношении указанной бухгалтерской отчетности.

Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал на момент составления проспекта.

Сведения о текущей задолженности и кредитах эмитента (раскрывается структура кредиторской, дебиторской задолженности эмитента в зависимости от срока исполнения обязательств. При наличии просроченной кредиторской задолженности указываются ее основные условия (процентная ставка, штрафные санкции, пени) и предполагаемые сроки погашения).

Сведения о существенных фактах, произошедших в течение трех последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет.

Порядок и направление использования средств, привлеченных в результате планируемого публичного размещения ценных бумаг.

Информация о независимом аудиторе.

О потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента в объеме, составляющем 5 и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

Описание и объем активов эмитента, составляющих не менее 10 процентов от общего объема активов, в том числе: об активах эмитента, которые переданы в доверительное управление, а также являются обеспечением обязательств эмитента, с указанием суммы оценки актива, наименования оценщика, даты оценки каждого актива и даты завершения действия соответствующих договоров; о дебиторской задолженности, составляющей 5 и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента, сроках их погашения, с указанием перечня дебиторов.

О кредиторской задолженности, составляющей 5 и более процентов от балансовой стоимости обязательств эмитента, сроках их погашения, с указанием перечня кредиторов, в том числе суммы задолженности по выплате дохода по выпущенным эмитентом ценным бумагам.

Об аффилированных лицах эмитента, за исключением должностных лиц и акционеров.

О целевом назначении облигационного займа. При этом не допускается указание в проспекте в качестве целевого назначения пополнение оборотных средств.

Об обеспечении облигаций данного выпуска в случае выпуска обеспеченных облигаций.

О порядке проведения общего собрания держателей облигаций.

Указываются полное и сокращенное фирменные наименования, местонахождение, почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, телефон/факс, данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия). Дата проведения последней аудиторской проверки.

Ограничения в обращении облигаций.

Указываются любые ограничения в обращении размещаемых облигаций.

Прочие особенности и условия выпуска и (или) обращения облигаций.

Основные места (место) продажи облигаций.

Дата "___" _________________ 201__ года

М.П.

5. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о допуске ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, к публичному предложению на территории Кыргызской Республики" от 23 сентября 2011 года № 588 следующие изменения:

в Положении о допуске ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, к публичному предложению на территории Кыргызской Республики, утвержденном вышеназванным постановлением:

- пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В случае, если ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к публичному предложению ценных бумаг в Кыргызской Республике исключительно для квалифицированных инвесторов, эти ценные бумаги могут приобретать только квалифицированные инвесторы. Приобретение этих ценных бумаг иными лицами допускается только в случаях, установленных настоящим Положением.";

- в пункте 6:

абзац второй после слов "Кыргызской Республики" дополнить словами "(в случае публичного предложения акций)";

дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"- эмитент заключил договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, для учета прав владельцев публично предлагаемых в Кыргызской Республике ценных бумаг эмитента.";

- пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. К иностранному эмитенту и его ценным бумагам, допускаемым к публичному предложению на территории Кыргызской Республики, также предъявляются требования, установленные законодательством Кыргызской Республики для эмитентов Кыргызской Республики и их ценных бумаг, с учетом того, допускаются ли такие ценные бумаги к публичному предложению неограниченному кругу лиц или только для квалифицированных инвесторов.";

- абзацы восемнадцатый - двадцатый пункта 9 изложить в следующей редакции:

"- копия документа, подтверждающего получение эмитентом кредитного рейтинга, при его наличии;

- копия документа, подтверждающего, что эмитент прошел листинг на одной из бирж за пределами страны, при его наличии;

- финансовая отчетность за последние три года и аудиторские заключения по финансовым отчетностям за эти годы, если срок деятельности эмитента составляет менее этого срока, - то за все годы деятельности эмитента.".

6. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики" от 26 августа 2011 года № 519 следующее изменение:

в Положении о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики, утвержденном вышеназванным постановлением:

- пункт 6 дополнить подпунктом "л" следующего содержания:

"л) утвердить порядок признания клиента квалифицированным инвестором.".

7. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Правил совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике" от 17 октября 2011 года № 647 следующие изменения:

в Правилах совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике, утвержденных вышеуказанным постановлением:

- подпункт 2 пункта 7 изложить в следующей редакции:

"2) путем заключения договора купли-продажи (для ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Кыргызской Республики могут не обращаться на торговых площадках фондовых бирж).

Письменная форма включает использование электронно-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи, в порядке, установленном правилами биржи.";

- пункт 9 дополнить абзацем десятым следующего содержания:

"Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут совершать операции с ценными бумагами за счет клиентов и на основе договоров, устанавливающих общие условия совершения сделок с ценными бумагами, и разовых поручений, направляемых клиентами для совершения отдельных сделок, при условии, что такие общие условия и поручения содержат в совокупности все обязательные сведения, перечисленные в настоящем пункте.";

- пункт 30 дополнить абзацем одиннадцатым следующего содержания:

"- сделки с ценными бумагами, не внесенными в котировальный список ни одного из организаторов торговли на рынке ценных бумаг в Кыргызской Республике;".

8. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке выпуска, обращения и погашения жилищных сертификатов" от 17 июля 2012 года № 498 следующее изменение:

в Положении о порядке выпуска, обращения и погашения жилищных сертификатов, утвержденном вышеназванным постановлением:

- пункт 9 дополнить подпунктами 14-16 следующего содержания:

"14) заключение аудитора (требования к квалификации и профессиональной компетенции аудиторов устанавливаются Правительством Кыргызской Республики) в отношении предоставляемой бухгалтерской отчетности;

15) копии квартальной бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный отчетный квартал на момент составления проспекта;

16) копия кодекса корпоративного управления.".

9. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении минимальных требований к листингу ценных бумаг в Кыргызской Республике" от 17 апреля 2015 года № 224 следующее изменение:

в Минимальных требованиях к листингу ценных бумаг в Кыргызской Республике, утвержденных вышеуказанным постановлением:

- абзац четвертый пункта 3 дополнить абзацем следующего содержания:

"Правила делистинга устанавливаются фондовой биржей.".

10. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения об эмиссии, обращении и погашении ипотечных ценных бумаг" от 15 марта 2017 года № 166 следующие изменения:

в Положении об эмиссии, обращении и погашении ипотечных ценных бумаг, утвержденном вышеназванным постановлением:

- пункт 4 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций до признания итогов предыдущего выпуска облигаций состоявшимися или несостоявшимися.";

- пункт 22 дополнить абзацем одиннадцатым следующего содержания:

"- документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств эмитента;";

- пункт 30 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"В государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта ценных бумаг не может быть отказано по мотивам нецелесообразности.";

- пункт 67 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"В государственной регистрации условий персонального предложения не может быть отказано по мотивам нецелесообразности.".

11. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке представления отчетности (информации) и раскрытии информации субъектами финансового рынка" от 4 сентября 2018 года № 417 следующие изменения:

в Положении о порядке представления отчетности (информации) и раскрытии информации субъектами финансового рынка, утвержденном вышеназванным постановлением:

- абзац четвертый пункта 16 изложить в следующей редакции:

"Краткое изложение годового отчета эмитента, являющегося публичной компанией, в том числе финансовой отчетности и аудиторского заключения, согласно приложению 2-1 к настоящему Положению, подлежит публикации в печатных средствах массовой информации либо на официальном сайте лицензированного организатора торгов ценными бумагами (фондовой биржи) в течение двух месяцев после проведения годового собрания акционеров, но не позднее 1 июня года, следующего за отчетным.";

- дополнить главой 3 следующего содержания:

"3. Требования к средствам массовой информации, используемым для публикации информации о деятельности регулируемых субъектов рынка ценных бумаг

36. Газета:

- тираж периодического печатного издания должен составлять не менее 20000 экземпляров в год;

- печатное издание должно выходить на государственном и официальном языках;

- печатное издание должно распространяться на территории Кыргызской Республики;

- тираж отдельного номера периодического печатного издания должен выходить каждую неделю;

- должна иметь постоянное название.

37. Журнал:

- тираж периодического печатного издания должен составлять не менее 10000 экземпляров в год;

- печатное издание должно выходить на государственном и официальном языках;

- печатное издание должно распространяться на территории Кыргызской Республики;

- тираж отдельного номера периодического печатного издания должен выходить каждый месяц;

- должен иметь постоянное название.

38. Бюллетень:

- тираж периодического печатного издания должен составлять не менее 10000 экземпляров в год;

- печатное издание должно выходить на государственном и официальном языках;

- печатное издание должно распространяться на территории Кыргызской Республики;

- тираж отдельного номера периодического печатного издания должен выходить каждый полгода;

- должен иметь постоянное название.";

- приложение 1 к вышеуказанному Положению дополнить пунктом 14-1 следующего содержания:

"14-1. Информация об объектах недвижимого имущества

";

- приложение 3 к вышеуказанному Положению дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1. Факт заключения договора или иного документа и/или факт государственной регистрации такого договора, предметом которого является приобретение, получение или передача во временное пользование сроком свыше одного года, либо отчуждение недвижимого имущества, независимо от площади недвижимого имущества.

В сообщении должны быть указаны:

- фамилия, имя, отчество или полное наименование, местонахождение и почтовый адрес стороны договора или иного документа;

- дата совершения договора;

- описание недвижимого имущества;

- описание договора.".

12. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на отдел финансовой и кредитной политики Аппарата Правительства Кыргызской Республики.

13. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.